INE
Methods and standards
Electoral Census
Training and Employment
Products and Services
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La Encuesta de Presupuestos Familiares tiene como principal objetivo obtener estimaciones del gasto de consumo anual de los hogares privados, de cómo se distribuye el mismo entre los diferentes bienes y servicios, así como de la evolución de dicho gasto respecto del año anterior. También investiga el consumo en cantidades físicas de alimentos y de fuentes de energía (electricidad, gas, combustibles líquidos, gasolina, etc.).
Las variables investigadas son el gasto total y los gastos medios por hogar, por persona y por unidad de consumo según distintos niveles de desagregación y según diversas variables sociodemográficas tanto del hogar (tamaño de municipio de residencia, composición, nivel de ingresos, etc.) como del sustentador principal del hogar (sexo y edad, nivel de formación, situación en la actividad, ocupación, nacionalidad española o extranjera, etc.).
Además, estas estimaciones de gasto se utilizan como instrumento para la obtención del consumo privado en la Contabilidad Nacional y para la estimación de la estructura de ponderaciones a partir del gasto necesaria para el cálculo del Índice de Precios de Consumo.
Cada cierto tiempo se realizan módulos relacionados con las condiciones de vida de los hogares (servicio doméstico de los hogares, bienestar, etc.).
- Clasificación de bienes y servicios (COICOP): con diferentes niveles de desagregación, desde los 12 grandes grupos de gasto hasta la máxima desagregación a 5 dígitos con un total de 255 códigos. Se trata de una adaptación nacional de la Clasificación de bienes y servicios utilizada en Eurostat para las encuestas de presupuestos (COICOP/HBS). La clasificación está disponible en el enlace:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
- Clasificación Nacional de Actividades Económicas (CNAE 2009): solamente para el sustentador principal.
- Clasificación Nacional de Ocupaciones (CNO 2011): solamente para el sustentador principal.
- Clasificación del nivel de estudios completado: se ha actualizado en 2011 para recoger las nuevas titulaciones de grados y másteres. Sigue la Clasificación Nacional de Educación CNED 2000, adaptación nacional de la ISCED 97. Se solicita a todos los miembros del hogar mayores de 16 años.
- Clasificación de países: se ha actualizado en 2011 para cumplir el estándar del INE al respecto.
Recoge el gasto de todos los hogares privados residentes en España tanto si se realiza en territorio nacional como si se realiza en el extranjero.
La unidad básica de la encuesta es el hogar.
La población objeto de estudio es el conjunto de los hogares privados residentes en España así como las personas que forman parte de ellos.
El ámbito geográfico lo constituye todo el territorio español.
Se publican resultados tanto para el total nacional como a nivel de comunidad autónoma.
Desde su implantación en 1958 se han venido alternando diferentes modelos de encuesta que trataban de recoger las necesidades de información de cada momento.
Tradicionalmente se han realizado dos tipos de EPF, las estructurales o básicas cada ocho o diez años y las coyunturales o trimestrales. El último cambio metodológico ha tenido lugar en 2006, en el que se ha pasado de una encuesta trimestral a una anual.
El último cambio metodológico ha tenido lugar en 2006, en el que se ha pasado de una encuesta trimestral a una anual.
En esta encuesta el periodo de estudio, o intervalo de tiempo al que van referidos los datos, es el año.
Sin embargo, debido tanto al factor cansancio como al factor olvido, las encuestas de presupuestos llevan asociados periodos de referencia que hacen que, en general, no se pregunte a los hogares sobre todos sus gastos durante todo el periodo de estudio sino durante un periodo más corto, de forma que, aplicando un factor de elevación temporal se obtiene una estimación del gasto del hogar a lo largo de todo el periodo de estudio.
El periodo de referencia de cada bien o servicio significa, por lo tanto, la duración de tiempo con la cual se hace corresponder la observación del gasto en dicho bien o servicio.
Así, a cada código COICOP a 5 dígitos se le ha asignado uno de los periodos de referencia siguientes:
Bisemanal: bienes de mayor frecuencia o de importes pequeños.
Mensual: bienes de mediana frecuencia o de importe moderado.
Trimestral: bienes de baja frecuencia o de importes elevados para considerarlos bisemanales o mensuales.
Anual: bienes de escasa frecuencia o de importes muy elevados.
Último recibo: permite recoger los bienes y servicios pagados de forma regular, en general mediante recibos periódicos (alquiler, gastos comunitarios, agua, colegios, etc.)
Para más información consultar el capítulo 11 Periodos de referencia y factores de elevación temporal (pág. 56) de la metodología disponible en el enlace:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
Periodos de referencia.docDe momento no existe Reglamento Europeo, pero se transmite la información a Eurostat cada 5 años en base a un acuerdo de caballeros.
Desde el comienzo de la encuesta en 2006 se ha duplicado el tamaño de la muestra inicialmente seleccionada en el País Vasco en colaboración con el Instituto de Estadística de esta comunidad autónoma.
También en virtud de un convenio con el Instituto de Estadística de Navarra se incrementó la muestra en esta comunidad autónoma entre 2007 y 2011.
El INE adopta las medidas lógicas, físicas y administrativas necesarias para que la protección de los datos confidenciales sea efectiva, desde la recogida de datos hasta su publicación.
En los cuestionarios de las encuestas se incluye una cláusula legal que informa de la protección que ampara a los datos recogidos.
En las fases de tratamiento de la información los datos que permiten la identificación directa sólo se conservan mientras son estrictamente necesarios para garantizar la calidad de los procesos.
En la publicación de las tablas de resultados se analiza el detalle de la información para evitar que puedan deducirse datos confidenciales de las unidades estadísticas. En los casos en que se difunden ficheros de microdatos, éstos siempre están anonimizados.
Se realiza un análisis de las variables que se recogen en los ficheros microdato para asegurar la confidencialidad de la información, agregando aquellas categorías que pudieran suponer un problema al respecto.
Por otra parte, los datos de contacto sólo son accesibles durante la recogida.
Los datos se difunden anualmente.
Cuando hay módulo específico, generalmente éste se difunde con posterioridad a la publicación de los resultados de la encuesta propiamente dicha.
Todos los resultados de la encuesta se difunden anualmente a través de la web del INE tanto en forma de tablas como mediante los ficheros microdato.
Además, de forma específica se publica información de la encuesta y sus módulos en el Anuario "España en cifras", y en otras publicaciones similares: Cifras INE, Revista ÍNDICE, etc.
Toda la información relativa a la encuesta está disponible en el enlace:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
La encuesta proporciona de forma gratuita ficheros microdato debidamente anonimizados que están colgados en la web del INE, en el siguiente enlace:
Se realizan peticiones a medida de explotaciones no contempladas en los resultados detallados que se publican.
En estas peticiones a medida se tiene en cuenta tanto la confidencialidad de los datos como la robustez de los mismos, de forma que no se atienden peticiones que pudieran vulnerar alguno de los puntos anteriores.
Los cuestionarios de la encuesta se encuentran disponibles, junto con el resto de información metodológica, en el enlace:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
Posteriormente a cada difusión anual de resultados se publica una evaluación de la calidad de los datos de la encuesta que se encuentra disponible en la página web de la encuesta:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
Además, quinquenalmente se envía a Eurostat información del año en cuestión (2010 último año enviado) para una difusión conjunta de la encuesta con todos los países de la UE, sobre la que se elabora un nuevo informe de calidad.
En todos los procesos de la encuesta (recogida, grabación, depuración, imputación, etc.) existen mecanismos de detección y supervisión de los trabajos para garantizar la calidad de la información.
En la fase de recogida se realizan inspecciones por parte del responsable de la encuesta en cada delegación provincial, a la vez que se realizan entrevistas repetidas en una muestra de los hogares seleccionados inicialmente para la encuesta que permiten evaluar tanto los errores de cobertura (derivados de la no inclusión o la inclusión errónea tanto de viviendas como de personas en la muestra) como los errores de contenido (diferencias entre la información recogida inicialmente y la entrevista repetida).
Por lo que respecta a la grabación ésta es inteligente y permite detectar y corregir errores de rango, flujo y algunas inconsistencias elementales. Estos controles se vuelven a realizar desde servicios centrales junto con otra serie de controles mucho más específicos que permiten garantizar la calidad de toda la información recogida a nivel de hogar (microdepuración). Posteriormente se realiza un análisis de repercusiones para revisar y/o corregir aquellos gastos que tienen una mayor repercusión en el gasto.
La falta de respuesta parcial, que afecta a una o más preguntas para las que el hogar colaborador no ha proporcionado la respuesta o ha sido detectada como errónea en la depuración, se imputa solamente para variables cuantitativas, en particular se realizan las siguientes imputaciones:
- imputación de valores missing en las variables relativas a las anotaciones de gasto
- imputación de las libretas individuales de cuentas no recogidas
- imputación de los ingresos del hogar
La falta de respuesta total se da cuando el hogar no proporciona ninguna información, de forma que la muestra efectiva es más pequeña que la teórica y esto ocasiona varianzas mayores y, probablemente, sesgos. Este problema se aborda en la EPF mediante la aplicación de técnicas de calibrado.
En el año 2007 se introdujo una mejora significativa en el método de recogida de la información. Se trata de la implantación de un sistema de gratificación del hogar colaborador a través de la entrega de una tarjeta regalo, es una tarjeta monedero no nominal con un valor aproximado de 30 euros, que se puede utilizar en un gran número de establecimientos repartidos por todo el territorio nacional. Al contactar con el hogar se le comunica que si resulta colaborador la recibirá como obsequio, y se le entrega al final de la colaboración.
Este sistema se implantó en el segundo semestre de 2007. A partir de ese momento mejoró la colaboración de los hogares, se produjo un incremento de la muestra efectiva a la vez que aumentó el porcentaje de viviendas titulares reduciendo así las sustituciones. Además se constató una mayor calidad de la información recogida.
Esta práctica está extendida internacionalmente en las encuestas de presupuestos debido al esfuerzo que se exige a los hogares colaboradores en la misma.
Por otra parte, hasta el año 2011 se han publicado los resultados de un año dado t en el mes de octubre del año (t+1) , mientras que en la publicación de resultados del año 2012 por primera vez se ha adelantado al segundo trimestre, en concreto al mes de julio de 2013 con lo que mejora la oportunidad, uno de los aspectos más importantes de la calidad de una encuesta.
Como usuarios internos destacan la Contabilidad Nacional y Regional, el Índice de Precios de Consumo, y las Paridades del Poder Adquisitivo.
Por lo que respecta a los externos se facilitan los ficheros microdato de la encuesta a los Institutos de Estadística de todas las CCAA. Además algunos de ellos solicitan variables adicionales a las contenidas en los ficheros, que se facilitan en virtud de la Ley 12/1989, de 9 de mayo, de la Función Estadística Pública.
También solicitan información a medida algunos Ministerios, empresas privadas y particulares, relativa a cruces de variables del hogar con determinadas parcelas de gasto, y algunas Universidades que precisan el seguimiento de los hogares de la muestra en sus dos colaboraciones u otra información relacionada con la recogida de la información.
La información que no se atiende por cuestiones de tamaño muestral y de robustez de los datos es en general relativa a mayores desgloses tanto a nivel geográfico, por ejemplo, estimaciones de gasto a nivel provincial e incluso municipal, como una mayor desagregación del gasto por categorías.
En las encuestas de satisfacción de usuarios realizadas hasta la fecha, se valora el sector Nivel, calidad y condiciones de vida en que se encuentra encuadrada la operación estadística, que puede orientar respecto a la opinión de los usuarios sobre ella.
Cuando se inició el cambio metodológico de 2006 se crearon dos grupos de trabajo, uno interno y otro externo, que se reunieron periódicamente para que los principales usuarios de la encuesta participaran de dicha revisión y pudieran aportar sus experiencias y así adecuar la encuesta en la medida de lo posible a sus requerimientos.
La tasa de resultados estadísticos obligatorios disponibles es del 100%, ya que a nivel nacional se satisfacen los requerimientos para la encuesta. A nivel internacional, aunque en el envío que se realiza cada 5 años hay algunas variables que no se pueden facilitar, de momento no existe reglamento europeo.
A partir de 2011 la encuesta recoge todas las variables incluidas en el Proyecto de armonización de Eurostat para las estadísticas sociales (Core Social Variables).
La EPF es una encuesta que, debido a su tamaño muestral y a su diseño, atiende con robustez a los objetivos planteados para el total nacional y permite obtener estimaciones precisas tanto del nivel como de la evolución del gasto. Lógicamente las estimaciones pierden precisión a medida que se profundiza tanto a nivel geográfico como a nivel de desagregación del gasto.
El coeficiente de variación del gasto total para el total nacional ronda el 0,80%. Por grupos, de entre los que más pesan respecto del gasto total los que presentan un menor error de muestreo son los de "Alimentación y bebidas no alcohólicas" y el de "Vivienda, agua, electricidad, gas y otros combustibles" (alrededor de un 0,7% y un 0,8% respectivamente). El grupo de gasto que tiene mayor coeficiente de variación es el de "Enseñanza" (entre un 3 y un 4%).
Para mayor información sobre los coeficientes de variación consultar el enlace:
http://www.ine.es/jaxiBD/menu.do?divi=EPF&per=01&type=db&his=5
La desactualización del marco se debe básicamente a las viviendas vacías, en comparación con las destinadas
a otros fines y las ilocalizables.
Para evaluar la calidad de la recogida se repiten las entrevistas en una muestra de las viviendas seleccionadas para la encuesta original lo sumo quince días después de dicha entrevista. La comparación de los resultados obtenidos en la entrevista original (E.O.) con los obtenidos en la entrevista repetida (E.R.) permite evaluar dos grandes tipos de errores:
a) Errores de cobertura: producidos por la omisión (0,2%) o inclusión errónea (0,2%) de unidades en la encuesta original. Debido a los bajos porcentajes la cobertura de personas se considera buena.
b) Errores de contenido: que afectan a las características investigadas de las personas encuestables. En general los indicadores de calidad son buenos, las variables que presentan peores índices son el nivel de ingresos y el nivel de estudios completado.
La tasa de no respuesta representa un 39,3% de las viviendas encuestables (considerando solamente viviendas titulares en primera colaboración), siendo su porcentaje casi cinco puntos más alto en las capitales que en el resto de los municipios, debiéndose esta diferencia principalmente a las ausencias.
De los tres componentes de la falta de respuesta son las ausencias las que tienen el mayor peso, seguidas por las negativas, con un peso parecido, y resultando prácticamente despreciables frente a ambas las viviendas con incapacidad para contestar.
El porcentaje de negativas es casi diez puntos más alto en la primera que en la segunda colaboración. Por lo que respecta a las ausencias, su porcentaje es casi cuatro puntos mayor en las capitales que en los restantes municipios, del mismo modo que es diez puntos más alto en la primera colaboración que en la segunda.
Para analizar la falta de respuesta de la encuesta se ha diseñado un cuestionario de evaluación de la falta de respuesta con el que se pretende obtener información sobre las características básicas de las unidades que no han colaborado en la encuesta.
Además, la falta de respuesta y los posibles sesgos derivados de la misma se corrigen a posteriori mediante la aplicación de técnicas de calibrado.
Para evaluar la distribución de la falta de respuesta según diversas características del hogar y de sus miembros, así como para ampliar la información anterior se puede acceder al documento sobre la evaluación de la calidad en el enlace:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
Hasta los datos de 2011 los resultados de un año t se publicaban en el mes de octubre del año (t+1), en particular:
T2 = nº de días entre el final del periodo de referencia y la fecha de publicación de los resultados definitivos en 2011 fue de 303 días.
En 2012 se ha adelantado la publicación al tercer trimestre del año, en concreto al 22 de julio, de forma que T2= 203 días.
Se cumple el calendario de publicación de resultados.
Se utiliza la misma metodología para todo el territorio nacional, incluyendo la muestra que se recoge en el País Vasco por parte del Instituto Vasco de Estadística, por lo que los resultados por comunidad autónoma son perfectamente comparables.
Por lo que respecta a los conceptos y definiciones, en general se siguen todas las recomendaciones de Eurostat al respecto de la encuesta incluyendo la inclusión de las variables CORE a partir del año 2011, por lo que los resultados son comparables con el resto de países de la Unión Europea.
El último cambio metodológico se realizó en 2006, por lo que:
CC1= nº de elementos comparables de la serie temporal desde su última ruptura = 6
No obstante lo anterior se realizó un enlace con la serie anterior (desde 1998 hasta 2005) para el gasto total y para cada una de las series de los 12 grandes grupos de gasto. Tanto el enlace como una nota técnica sobre el mismo está disponible en la siguiente dirección:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
La Contabilidad Nacional también proporciona la estimación del gasto total de los hogares. El gasto registrado en CN y en la EPF difiere:
- por el colectivo que realiza el gasto: en la EPF se tienen en cuenta solamente los hogares privados y en la CN se incluyen los establecimientos colectivos,
- por los montantes que hay que considerar en cada una de las funciones: por ejemplo, en la CN se registra exclusivamente el valor del servicio, sin embargo, en la EPF se recoge el montante total de la póliza de seguros por ser el gasto que efectivamente ha realizado el hogar,
- por los criterios de valoración y por los momentos de registro: así, en la EPF se recogen los gastos anuales referidos a los últimos doces meses previos a la colaboración de cada hogar, por lo que el periodo anual depende del momento en el que colabora cada hogar de la muestra.
Además, las estimaciones de gasto obtenidas a partir de la EPF se utilizan como instrumento para la obtención del consumo privado en la Contabilidda Nacional y para la estimación de la estructura de ponderaciones a partir del gasto necesaria para el cálculo del Índice de Precios de Consumo.
Por otra parte, el Ministerio de Agricultura también realiza un Panel de Alimentación en el que se recogen resultados sobre gasto de los hogares en alimentación que, en general, está en concordancia con los resultados de la encuesta.
LAs estimaciones tienen completa coherencia interna, ya que se basan en el mismo conjunto de datos y se calculan utilizando los mismo métodos de estimación a todos los niveles.
Es una de las encuestas que implican mayor carga a los informantes, ya que el hogar debe colaborar durante dos semanas durante las cuales transcurren varias entrevistas y a su vez debe anotar todos los gastos durante esos 14 días. No obstante lo anterior se debe señalar que, una vez fijados los objetivos de la encuesta se estableció el esquema de colaboración más sencillo para intentar reducir en la medida de lo posible la carga a los hogares informantes.
Además, para reducir dicha carga los hogares pueden facilitar los tiques de compra sin necesidad de transcribir esas compras en las correspondientes Libretas, y solamente se debe anotar los gastos de los 14 días en la Libreta del Hogar, de forma que los restantes miembros del hogar de 14 ó mas años solamente cumplimentan su Libreta Individual durante los primeros 7 días de la bisemana (entendiendo que se trata de gastos más regulares).
Por último y como se ha comentado en apartados anteriores, debido al esfuerzo que se exige a los hogares en esta encuesta se ha implantado un sistema de gratificación del hogar colaborador (tarjeta regalo).
La estimación del crédito presupuestario necesario para financiar esta estadística prevsita en el Programa anual 2013 es de 8.636,31 miles de euros.
Se facilitan resultados anuales definitivos.
No obstante lo anterior en la publicación de los resultados de 2007 se incorporaron algunas mejoras en el proceso de recogida de la información así como ajustes de tipo metodológico en la estimación del gasto con información que no estuvo disponible hasta ese momento que hicieron necesario revisar los resultados publicados para el año 2006.
Se publican resultados definitivos para cada año.
Excepcionalmente en los resultados de 2012 y como consecuencia de la nueva serie de poblaciones derivadas del censo de 2011 los datos se van a publicar con estas nuevas estimaciones de población, por lo que no son comparables con resultados de años anteriores. La revisión de la serie se va a llevar a cabo en el cuarto trimestre de 2013, publicándose una serie perfectamente comparable (2006-2012).
Los datos se obtienen de una encuesta por muestreo.
Se utiliza un muestreo bietápico con estratificación de las unidades de primera etapa, seleccionando una muestra independiente dentro de cada comunidad autónoma. Las unidades de primera etapa son las secciones censales en que se encuentra dividido el territorio nacional en el momento de la encuesta. Las unidades de segunda etapa son las viviendas familiares principales, y en ellas no se realiza submuestreo alguno, investigando a todos los hogares que residen en las mismas.
El marco utilizado para la selección de la muestra de unidades de primera etapa, en el momento de inicio de la encuesta, fue un marco de áreas formado por la relación de secciones censales existentes con referencia a 1 de abril de 2005. Con objeto de mantener la muestra actualizada, periódicamente se revisa el seccionado seleccionado, para lo cual se utiliza la explotación del Padrón Municipal disponible en la fecha más próxima al momento de realizar este estudio.
Se puede consultar una descripción más detallada del diseño de la muestra en el capítulo 12 de la metodología, disponible en el enlace:
http://www.ine.es/jaxi/menu.do?type=pcaxis&path=%2Ft25%2Fp458&file=inebase&L=0
Diseño de la muestra.docAnual.
La información se recoge mediante cuestionarios en papel, aunque a no muy largo plazo está prevista la recogida mediante portátil.
Los cuestionarios que se recogen mediante entrevista se han diseñado con el objetivo de evitar en la medida de lo posible el efecto olvido, para lo cual se pregunta al hogar sobre todos los gastos de forma estructurada. Además, en estos cuestionarios los códigos están preimpresos, lo que evita errores de codificación.
Por otra parte, para prevenir la falta de respuesta se aplican diferentes medidas, como son:
- Incentivo monetario a los hogares: dada la elevada carga de trabajo que supone la colaboración en esta encuesta.
- Retraso del periodo de colaboración: la colaboración de un hogar, a pesar de estar establecida en una bisemana dada, puede retrasarse una semana con el objetivo de conseguir la colaboración de viviendas titulares y evitar sustituciones.
- Colaboración parcial: un hogar puede no facilitar toda la información que se le solicita, de forma que si proporciona una información mínima se le considera colaborador parcial y se ajustan los factores temporales para compensar la información faltante.
Por último, para corregir la falta de respuesta y sus posibles sesgos se aplican técnicas de calibrado.
La grabación de la información es inteligente, de forma que se controlan errores de rango y de flujo. Los cuestionarios que presentan alguna irregularidad (por ejemplo un cuestionario que no recoge ningún gasto) se "marcan" para su posterior revisión. Además, en la grabación el entrevistador puede anotar observaciones que ayuden a comprender circunstancias particulares (como por ejemplo que un gasto sea muy elevado o muy bajo, o que un hogar no tenga ningún gasto porque se trata de una persona mayor de la que se encarga económicamente algún hijo que no es miembro del hogar).
Además, se hacen informes iniciales de los posibles errores de grabación y depuración detectados así como informes finales de los que se mantienen (es decir, que se ha comprobado que son correctos), para disponer de una medida del impacto de la depuración.
Se realizan inspecciones por parte del inspector de la encuesta en cada delegación y de forma periódica que permiten constatar la calidad de la recogida y contrastar lo declarado por el hogar.
La depuración de la información es exhaustiva, ya que se facilitan a los usuarios los ficheros microdato de la encuesta (microdepuración).
Por otra parte se realiza un análisis agregado de la información, detectando y revisando aquellos gastos que más repercuten o menos repercusión tienen sobre el gasto de cada código (macrodepuración).
Se realizan imputaciones de información faltante en los casos siguientes:
- Importe (o cantidad física, o ambas variables) de una anotación missing o inválido.
- Imputación de Libretas individuales no recogidas: para evitar falta de respuesta un hogar puede ser colaborador aunque algunos de sus miembros de 14 ó más años no colabore en la encuesta, de forma que la información de su Libreta Individual debe imputarse para no subestimar el gasto del hogar.
- Imputación del alquiler imputado: el alquiler imputado se obtiene a partir de la estimación subjetiva declarada por el hogar y de una estimación objetiva mediante el método de estratificación.
Para corregir la falta de respuesta y sus posibles sesgos se aplican técnicas de calibrado.
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